易居房产律师网|北京房产律师|房产纠纷律师|房产律师

 
 
您現在所在的位置:首頁 >>理論前沿 >> 文章內容
法院審理農村私有房屋買賣糾紛案件中對涉嫌行政違法問題的處理路徑
         發布者:易居房產律師團   發布時間:2018/1/9   閱讀:3356次 ;分享到:
0

 

導讀:

現行法律框架下,農村私有房屋買賣行為以認定無效為原則,以認定有效為例外(見:農村私有房屋買賣糾紛合同效力認定法律依據合輯)。但是,鑒于農村私有房屋買賣行為涉嫌行政違法,如何妥善處理民事權益糾紛與糾正行政違法行為,避免當事人通過人民法院的民事審判活動將其違法所得合法化,需要審判人員謹慎處理。

本期推出的最高法院案例(原載于《民事審判指導與參考》2013年第1期)通過對證券交易糾紛的處理結果就上述問題提供了通用性指導性意見,供大家參考使用。案例主要裁判觀點如下:

1.  在當事人因民事權益發生糾紛而向人民法院提起民事訴訟過程中,當事人的案涉行為涉嫌違反法律、行政法規的禁止性規定可能因此受到行政處罰的,不影響人民法院對案件的受理。

2. 人民法院在受理案件后,應高度重視案件存在的相關問題,根據案件的具體情況先中止審理案件,通過發出司法建議書或提供有關材料線索等方式向有關行政機關通報有關情況,在其調查、認定并處理后,人民法院再恢復案件審理,依法作出裁判,從而避免當事人通過人民法院民事審判將其違法所得合法化的情況發生

 

 

文/最高人民法院民一庭

《民事審判指導與參考》

(2013年第1期·總第53期)

 


一、案情簡介

趙某,男,系甲證券公司從業人員;李某,女,系乙學校教師。2003年,李某以自己的名義在甲證券公司營業部開立了證券賬戶和資金賬戶,并開立了姓名為李某的銀行賬戶。2004年至2008年間,該賬戶進行了多筆證券交易。200833日,該賬戶上證券全部賣出,所得360萬元資金全部轉移至資金賬戶。34日,該筆款項全部轉至李某的銀行賬戶,同日趙某將李某的該銀行賬戶中的360萬元轉至戶名為趙某的銀行賬戶中。‘現李某、趙某均主張對該360萬元的所有權,發生糾紛,李某遂訴至法院稱,該筆資金全部為其所有,證券賬戶、資金賬戶以及銀行賬戶的所有人均為李某,事實上也是李某在操作交易,趙某因為二人的關系原因知道上述賬戶的密碼,但這并不能證明其對資金的所有趙某辯稱,該資金賬戶雖戶名為李某,但實為甲證券公司經紀人的返傭賬戶,賬戶初始資金均為其返傭所得,歷經幾年的操作,最終本金加收益滾動至360萬元,其只是借用李某的賬戶進行操作,故請求駁回李某的訴訟請求。

二、法院裁判情況

一審法院經審理認為,從查明的事實看,雖然根據現有證據尚不能確認全部證券交易、資金進出等行為均由趙某獨立完成,但考慮到趙某屬于證券從業人員,具有較強的證券分析和操作能力,且能夠控制李某名下相關證券和銀行賬戶的實際情況,可以認定案涉證券交易及資金進出主要系由趙某操作完成,趙某系借用李某名義進行證券交易并取得了巨額收益。而趙某系證券公司從業人員,其參與證券交易的行為違反了證券法第四十三條、第一百九十九條的規定,對于其所得應當依法進行沒收并處以等值罰款,而不能進行分配。此外,根據證券法第七條規定,趙某的行為應由、國務院證券監督管理機構依法處理,因此,本案不屬于人民法院受理民事訴訟的范圍,故裁定駁回了李某的起訴。

李某不服提起上訴。

二審法院認為,從查明的事實看,趙某買賣證券的行為并非利用內幕信息所為,故不屬于《最高人民法院關于在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規定》第十一條規定的“人民法院作為經濟糾紛受理的案件,經審理認為不屬經濟糾紛案件而有經濟犯罪嫌疑的,應當裁定駁回起訴,將有關材料移送公安機關或檢察機關”的情形。本案李某訴請趙某返還案涉賬戶資金屬于公民之間就財產關系發生的民事糾紛,趙某的行為是否涉嫌違反證券法的有關規定與前者并非同一性質的法律關系。此外,本案中還涉及對案涉賬戶中初始投入資金權利的確認問題。因此,李某的起訴符合民事訴訟法規定的起訴條件,屬于人民法院受理民事訴訟的范圍。故裁定撤銷一審裁定,指令一審法院審理。

三、主要觀點及理由

本案爭議的焦點系程序問題,即本案是否因趙某涉嫌違法的行為應由國務院證券監督管理機構認定并處罰而不屬于人民法院受理民事訴訟的范圍。對于當事人的案涉行為涉嫌行政違法是否影響民事案件的受理這一問題,存在兩種觀點:

一種觀點認為,在案涉行為涉嫌違反法律、行政法規的禁止性規定并可能因此而受到行政機關的處罰的情形下,由于根據法律規定應由行政機關對于該行為及其所得是否違法及如何處罰作出認定和處理,在該具體行政行為作出并生效之前,人民法院無法對行為人基于該行為所獲得的收益加以認定和分配,故該類案件不屬于人民法院民事訴訟的主管范圍,不應予以受理;已經受理的,應當裁定駁回起訴。

另一種觀點則認為,雖然當事人的案涉行為涉嫌行政違法,但如本案所涉情形,當事人之間的爭議就其性質而言屬于民事糾紛,故屬于人民法院受理民事訴訟的范圍,不應受到當事人的案涉行為涉嫌行政違法的影響,在沒有法律和司法解釋明確規定不應受理的情形下,對此類案件以此為由不予受理或裁定駁回起訴,將會侵害當事人的合法訴權。

我們認為,第二種觀點是正確的。從民事訴訟法第二條規定的立法目的看,民事訴訟法強調的是保護當事人行使訴訟權利和保證人民法院正確行使民事審判權,保護當事人行使訴訟權利是民事訴訟法的首要任務。當事人對資金的歸屬產生爭議,因而提起訴訟主張對資金的所有權,這是典型財產權益糾紛,只要符合民事訴訟法規定的起訴條件,人民法院就應當受理,至于爭議資金是否系涉嫌違法所得屬于實體審理階段應當查明的事實,故不應僅因案涉行為涉嫌行政違法而不予受理。

此外,法律及司法解釋并未規定,如案涉行為存在涉嫌行政違法情形時,對當事人提起的民事訴訟應當不予受理或駁回起訴。與本案所涉問題較為接近的是,《最高人民法院關于審理涉及國有土地使用權合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十九條第一款所規定的情形,即“在下列情形下,合作開發房地產合同的當事人請求分配房地產項目利益的,不予受理;已經受理的,駁回起訴:(一)依法需經批準的房地產建設項目未經有批準權的人民政府主管部門批準;(二)房地產建設項目未取得建設工程規劃許可證;(三)擅自變更建設工程規劃。”我們認為,該條所列三種情形均不需要較高的專業知識及專門的調查手段,僅通過查看有關批文或工程實際占地施工情況盡可查證,故雖然可能未有行政機關認定該項目違法,但相關建設項目存在違反有關法律規定情形的事竇是確定的,由此產生的收益顯屬違法利益,在此情形下,人民法院對于當事人請求分配違法利益的,已經受理的應駁回起訴。而在諸如本案情形的案件中,當事人的行為是否構成行政違法,只能通過行政主管部門依職權運用專門手段調查后作出認定。人民法院在受理或審理民事案件時,僅以當事人的行為涉嫌行政違法就不予受理或裁定駁回當事人起訴的做法,不符合民事訴訟法的立法目的,損害了當事人的訴權。

但需要注意的是,如果該行為被行政主管部門認定為行政違法,.將有可能導致違法所得被沒收的結果,這將直接影響到當事人爭議的“民事權益”的合法性,故人民法院在依法審理這類案件時,為避免當事人通過人民法院民事審判將其違法所得合法化,應當在發現案涉行為涉嫌行政違法后,根據案件的具體情況先中止審理案件,通過向有關行政機關發出司法建議書或向其提供有關材料線索等方式向其通報有關情況,并函告其在合理期間內將處理情況告知人民法院。在有關行政機關進行調查并作出認定和處罰,或者依法決定不進行調查或作出不違法、不處罰的決定的,人民法院再恢復案件審理,依法作出裁判。

四、最高人民法院民一庭意見

在當事人因民事權益發生糾紛而向人民法院提起民事訴訟過程中,當事人的案涉行為涉嫌違反法律、行政法規的禁止性規定可能因此受到行政處罰的,不影響人民法院對案件的受理。人民法院在受理案件后,應高度重視案件存在的相關問題,根據案件的具體情況先中止審理案件,通過發出司法建議書或提供有關材料線索等方式向有關行政機關通報有關情況,在其調查、認定并處理后,人民法院再恢復案件審理,依法作出裁判,從而避免當事人通過人民法院民事審判將其違法所得合法化的情況發生。

 

打印本頁   關閉窗口
 
相關資訊
 
 
首席律師
首席律師張濤,關注張濤律師,即時了解房產熱點資訊,關注最新糾紛審判動態,有效預防法律風險,輕松化解房產糾紛!... 詳細
電話:13911056513
傳真:010-65542185
地址:北京市朝陽門北大街8號富華
   大廈D3B
zhangtao_lawyer
微信訂閱號
lawyerzhangtao
微信個人號
最新推薦
  未辦理土地使用權變更登記,..
  用婚前個人房產抵押貸款買房..
  未取得施工許可證而建設的房..
  房地產企業股權收購流程基礎..
  土地承包期內,農戶家庭成員..
  因新政增加460萬首付,買..
  判決生效后將房屋抵押他人借..
  夫妻一方將共有房屋抵押行為..
熱點關注
  自愿達成“以房抵債”協議,法院..
   繼承糾紛和分家析產糾紛的區別..
  【號外】2017年不動產登記收..
  央產交易大廳|關于央產房超標處..
  從法院公布的十大典型案例看離婚..
   司法部、中國銀行業監督管理委..
  繼承案件中的析產與繼承問題
   宅基地確權之后,出現這幾種情..
易居房產律師網(中國 北京)版權所有
電話:13911056513   地址:北京朝陽門北大街8號富華大廈D3B(100027)
京ICP備14013249號-4 

主站蜘蛛池模板: 耀美软瓷施工队-13638350103-专注于软瓷施工勾缝的贴软瓷施工队 - 软瓷,软瓷施工,软瓷勾缝,软瓷怎么施工,软瓷怎么勾缝,贴软瓷,软瓷施工队 | 推荐|广佛一条龙高端茶到底有多香 | 无尘投料站-真空上料机-旋振筛|超声波振动筛|摇摆筛|筛分机-新乡市欧霖佳机械有限公司 | 男装加盟,男装加盟店,男装代理,男装品牌加盟,品牌男装加盟-虎豹男装品牌加盟 | 健力普医疗-半导体激光治疗仪,红外偏振光治疗仪,近红外线治疗仪-独家功能,光疗典范 | 青州东威机械有限公司,洗沙机,脱水筛、细沙回收机,淘金设备,洗石机,砂石分离机,筛沙机,采沙船,清淤船,破碎制砂机,海沙淡化设备 | 中国焊接协会网站—中国焊接信息网;焊接行业最权威访问量最大的专业网站:焊接信息、焊接材料,焊接机器,焊接设备,焊机,焊材,辅助设备,焊机配件,仪器仪表,电动工具,钎焊,送丝机,表面处理,自动化专机,焊锡丝,助焊剂 | 可可英语-年轻人的英语听说训练平台 | 神马影院电影网_实时更新秒播电视剧、电影、动漫的网站 _ 神马影院 | 深圳车牌识别系统厂家_人脸识别厂家_通道闸厂家_车位引导系统_智慧社区管理系统_深圳市利普诺科技有限公司官网 | 久久91精品久久91综合_国产亚洲自拍一区_国产精品第1页_亚洲高清视频一区_91成人午夜在线精品_亚洲国产精品网站在线播放_亚洲国产成人久久综合区_国产精品亚洲专区在线观看_免费视频精品一区二区三区 | 天津翻译公司盖章|022-58385822| 翰文博译(天津)商务咨询有限公司 | 上海眸社设计-上海专业的VI设计,宣传册设计,画册设计,折页设计公司 | 组合包装箱,折叠包装箱,烟台木箱,烟台包装箱-烟台顺达包装有限责任公司 | 中国工业网_网络工业品牌 资讯创造价值| 河南反渗透设备,河南纯净水设备,河南软化水设备,郑州EDI超纯水设备,郑州水处理设备厂家_河南江宇环保科技有限公司 | 苏州注塑|无锡注塑|上海注塑|苏州汉科精密注塑有限公司 | 苏州洁仪净化科技有限公司| 木业信息网[www.wood186.com]全国木业建材服务平台 | 行域招聘网-行业领域专业技术人才招聘求职平台 | 建材制品燃烧热值试验仪_建筑材料不燃性试验仪-华阳试验机制造 | 山东飞斯特汽车科技有限公司| 偏光显微镜-金相抛光机|预磨机|磨抛机|镶嵌机|切割机-上海蔡康光学仪器厂 | 连续式回转炉_间歇式回转炉_燃气式回转炉_电加热回转炉-长兴博达机械配件有限公司 | 小型环境空气质量连续监测系统-烟气排放连续监测仪(碳排放)-青岛明德环保仪器有限公司 | 美林基业集团官网——美林基业,一生挚诚 | 监控工程,安防监控公司,北京监控安装,北京安装监控,安装摄像头,北京监控维保,监控施工,北京监控维修,监控弱电工程,监控器安装,监控维护保养,监控工程设计,北京监控设备维修,监控报警安装,北京北方合力科技有限公司 | 锂电池破碎生产线|大型电池粉碎机|锂电池分离设备|电池破碎打粉设备-河南鑫恒岩重工科技有限公司 | 江苏华海诚科新材料有限公司、连云港华海诚科新材料有限公司、连云港新材料 | 太阳能路灯-庭院灯-太阳能灯生产厂家-北京日月升太阳能科技公司 太阳能路灯生产厂家-郑州太阳能高杆灯价格-道路照明智能路灯-河南坤德照明 | 守护者官网-儿童安全卫士| 吉林省新思路教育发展有限公司 | 乌鲁木齐万疆通管道设备有限公司 销售热线;13565955557-新疆 乌鲁木齐 万疆通 管道设备 波纹补偿器 膨胀节 金属软管 伸缩器 管件 阀门 维修 | 升降炉|推板炉|创卓炉业| 西安西雷脉冲功率技术有限公司-高压调制器/加速器与脉冲功率系统的研发/生产/应用推广/高压脉冲电源的应用研究/设计/生产和销售/高功率脉冲器件/材料与仪器设备的研发/生产和销售/高电压/大电流/强磁场环境的模拟及测试服务/会议会展服务/货物及进出口的业务/脉冲功率技术领域类的技术转让 | 南京展览公司|南京会展制作|南京展台搭建|南京展厅设计|企业展览馆 | 辽宁正业集团云顶钢结构有限公司_葫芦岛云顶钢结构_葫芦岛轻钢彩板_葫芦岛钢结构工程 | 聚丙烯酰胺,聚合氯化铝,重金属捕捉剂,污泥调理剂,活性氧化铝,生石灰,反渗透阻垢剂,工业葡萄糖,硫酸铝,果壳活性炭,柱状活性炭,蜂窝活性炭,石英砂,锰砂-北京雁归来环保科技有限公司-以真诚为立足之本,以质量为生存之本,愿与海内外同仁共创双赢。雁归来人一路走来,气贯长虹,勇锐盖过怯弱,进取压倒苟安!我们紧扣时代脉搏,专注水处理、继往开来! | 首页-南德电气集团-电能质量产品解决方案|能源数字化系统解决方案|新能源检测评估服务|电力/光伏/储能EPC工程总承包 | 江阴市卡泰机械设备有限公司 | 自走式缠绕机_上海德目包装设备厂家_在线式缠绕机_缠绕膜打包机 自装卸(挂桶)车|钩臂垃圾车|压缩垃圾车|密封自卸车|环卫垃圾车|餐厨车泔水车湖北程力专用车厂家 |